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【资讯】光大事件对监管治市提出了新要求

发布时间:2020-10-17 02:17:40 阅读: 来源:台笔厂家

光大事件对监管治市提出了新要求

光大事件最引人关注的是,投资者追高买入股票或者趁高了结期指空单的损失,光大证券是否需要赔偿?笔者认为,光大证券误操作买入巨量股票导致股市暴涨,等于制造了市场信息不对称,在对此发布公告之前,只有他自己知道这个信息。由于光大证券是下午两点多发布公告说明情况,据称光大期货从12:55到13:30之间大举增加空头,那么光大证券很可能利用这个内幕信息进行了对冲操作,其他投资者或有权向光大证券提出索赔要求。当然,在发布公告之后投资者的交易亏损,与光大证券无关。  另外还有涉嫌股价操纵的线索,16日上午蓝筹股暴涨,有关“优先股”等利好消息也满天飞,笔者认为,释放这些消息的主体有可能借机操纵市场然后高位出逃,需要追查其中的操纵嫌疑,若操纵查实,受损投资者有权向这些操纵者追偿部分损失。当然,如果光大证券与释放消息无关、且没有其他隐性投机性空头头寸,光大证券期指空仓或与现货基本对冲,似乎没有操纵主观故意,或难构成股价操纵。但这方面需要追查,不宜漏过操纵嫌疑线索。  毫无疑问,光大证券事件的发生对于管理层在监管治市方面提出了更高的要求。  首先,今后遇到此类事件股市应该临时停牌以风险警示。股市因突发事件而大幅波动,应实施暂时停牌,好让投资者知道市场到底发生了什么,在投资者平复心理后再正常交易。如果让市场交易继续,由于靠目前上市公司指定信息披露制度远水难救近渴,那么就需要交易所、证监会等市场管理部门及时发声,针对市场传闻通过官方微博等及时披露相关信息,让广大投资者及时知道事件真相,让谣言不攻自破。  其次,要加强股市风险控制体系建设。散户通过电话委托交易系统等交易,系统都会提示交易多少股票,如果账户资金不足交易金额,这个交易指令自然无效,需要重新输入,透支是根本不可能的。目前券商自营账户交易是信用交易,只要收盘后结算时把资金凑齐就行,此次累计申报买入234亿元,实际成交72.7亿元,但光大证券自营账户资金未必有200多亿元。没有相应资金却可以随便输入交易指令,可以说这里面的风险无穷大。相关部门对券商自营的监管,一直处于薄弱状态,这是导致证券公司甚至整个股市产生巨大风险的一个最大风险源。因此,这不仅对券商、对交易所和监管者都敲响了警钟,提醒需要在券商、基金等行业全系统挖地三尺进行风险排查。  其三,对制造散播虚假信息的媒体或个人应给予严查和处罚。比如股市突然暴涨,一些传闻在网上大肆传播,如“收市后公布优先股试点方案,大市值的蓝筹股绝大部分股份转为优先股,只拿分红,不再流通”等等,这是导致一些股民追高的主要原因,对于制造传播虚假信息的媒体、机构或个人等,情节严重的,监管部门应给予严查和处罚。  其四,股市需要革命性改革举措。面对各种治市举措,股市都纹丝不动,倒是创业板投机泡沫犹如“肿瘤”一样越长越大;但一个“优先股”消息就可把蓝筹股激活到天翻地覆并将创业板打趴在地,作为政策制定部门,是否应该有所感悟?其实市场需要的是“国有股转优先股”一类的改革举措。美国政府金融危机时对金融机构采取注资救援,多是买入公司优先股,既可确保国家股享受固定利益,又可防止干预上市公司运作、让市场自己说了算。A股市场为什么不能学习借鉴呢?

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